美股入门知识

美股基础知识,纳斯达克交易规则

文 / 美股妈妈 浏览 / 679 更新 / 2022-09-15

美股基础知识

交易代码:一般为上市公司名称缩写。

交易时间:

美东时间04:00 – 20:00

注:

(1) 美国有夏令时和冬令时,夏令时为北京时间16:00至次日早上8:00,冬令时为北京时间17:00至次日早上9:00。

(2) 美东时间04:00-09:30为美股盘前交易时段,16:00-20:00为美股盘后交易时段,盘前盘后的委托单将会被提交到交易所进行对盘撮合。

交易单位:一股起卖,近期某些券商针对一些公司的股票推出了Stocks Slice,可以只买一部分不用买一整股。举个例子,一支股票$1200的股票,可以只花$400买三分之一股。 涨幅跌幅:没有涨跌幅度的限制,但是有三级熔断机制。标准普尔500下跌7%触发一级熔断,全美股市暂停交易15分钟;下跌13%触发二级熔断,同样暂停交易15分钟;下跌20%时触发三级熔断,当天停止交易。

交易费用:目前券商基本上都免除了网上股票交易的佣金费用,即免佣金(特殊大宗、打电话通过经纪人下单交易等其他交易方式会按照一定标准收取),不过卖出股票时美国证券交易委员会SEC和金融监管局FINRA都有权对股票卖单收取低至1美分的交易费或者管理费。

看股网站和软件:大家熟知的大型网站有google finance、yahoo finance,cnbc markets等,也可以使用交易券商的实时报价系统。其他第三方提供股价实时行情的软件很多,可以挑选一个自己喜欢的使用。也可以去纳斯达克的官网nasdaq.com,还能从纳斯达克官网查看上市公司的财报。

美股不同的账户对应不同的交易制度

1、现金账户:

现金账户无论账户资金有多少,都只能在资金交割后(参考上文T+2交割制度),才能被再次进行交易。如果投资者用未完成交割的资金买入股票,并在该资金未完成交割前又将该股票卖出,则会造成违规操作。

另外,对于现金账户,还有2种情况会直接面临90天账户限制

(1)在现金账户中进行T+0交易(买入股票后当日内又卖出)后,此时资金处于未交割状态,而你又再次使用未交割资金于当日进行交易。

(2)当你将未在交割日前完全付清的股票再次卖出。比如您的账户中有1000美元现金,您下了一个市价单买进股票A,然而下单时股价忽然飙升,导致该买单以1300美元的价格成交。这些股票由于账户中现金不足,并没有被完全付清。你必须在5个工作日内存入300美元以上现金,之后才能将股票卖出,否则会直接面临90天限制。

怎样可以有效避免账户出现90天限制呢?有以下两种方法:

(1)在交易前注入更多资金,这样就不存在使用未完成交割的资金买股票的情况

(2)开通融资账户

2、融资融券账户

资产总值在2000美元到25000美元之间时,交易制度为T+1,也就是说在股票成交后1个交易日即可再进行交易,并且在5个交易日内,可以进行最多3次T+0交易。

如果做了4次,账户会被禁止交易3个工作日等待资金交割,资金交割之后会自动转为现金账户,并在现金账户状态维持90天,90天之后,重新申请融资融券。

关于当日冲销账户:当你的账户总资产超过25000美元,且连续一个星期内在普通融资融券账户超过25000美元时做了4次当冲,且该当日冲销交易的次数占这五天内总交易数的6%以上,就自动定义为当日冲销账户,实行T+0交易制度,你就可以彻底摆脱T+3交割制度的束缚,无限次自由买卖。

对于高频交易就是利用了当日冲销账户的这一规则。(注意️:这一过程中你必须是融资融券账户,且资金超过25000美金)

规则五、融资和融劵

(1)融资就是加杠杆。用我们自己账户的资金或者股票作为质押,向券商借入更多资金用于股票买入,并在约定的期限内偿还本金和利息。

融资是利用杠杆以小搏大的特性入市交易,美国清算所都会给股票指定杠杆,清算所定多少就是多少,不过一般都有5-6倍。一般券商会提供日内四倍,隔夜两倍的杠杆水平。

(2)融券就是做空。用我们自己账户的资金或者股票作为质押,向券商借入更多股票然后卖出,在股票下跌之后用更少的钱买入股票还给券商,通过差价来赚取利润。 和融资一样,融券也是需要支付利息,利息的高低取决于市场的供求关系。

但做空需要满足2个条件:

1、券商可以借给你股票

2、你拥有足够的保证金

注意️:在美股市场上,某只股票能不能卖空要具体取决于你的券商,每天可以卖空的股票清单都不同。一般股价低、流动性差,大家都知道是垃圾的股票,要么就很难从券商那借到股票进行卖空了,要么券商会设置一个超级高的融券利息。毕竟股市90%的股票都是垃圾,10%的是金子,大家都知道90%的股票长期会下跌,所以做空赚钱也不是那么容易的。

*内容整理来源于网络仅供参考


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