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Series 7是什么?一般证券代表资格考试

文 / 美股妈妈 浏览 / 2089 更新 / 2022-11-18

Series 7是什么?

Series 7 考试许可持有人销售除商品和期货之外的所有类型的证券产品。正式名称为一般证券代表资格考试,系列 7 考试及其许可由金融业监管局 (FINRA) 管理。

美国的股票经纪人需要通过 Series 7 考试才能获得交易执照。系列 7 考试侧重于投资风险、税收、股权和债务工具;打包证券、期权、退休计划以及与潜在证券行业专业人士的客户互动。

此入门级考试评估考生对基本证券行业信息的了解,包括在该行业工作的基本概念。

Series 7 许可证的目的是为注册代表或股票经纪人设定在证券行业工作的能力水平。Series 7 许可证是入门级经纪人的基本要求。许可考试涵盖广泛的金融术语和主题以及证券法规。

关键要点

  • Series 7 是一项考试和许可,使持有者有权出售除商品和期货之外的所有类型的证券产品。
  • 系列 7 考试涵盖投资风险、税收、股权和债务工具、打包证券、期权和退休计划等主题。
  • Series 7 许可证的目的是为证券行业的注册代表建立一定的能力水平。
  • 通过系列 7 考试的考生可以交易许多证券,例如股票、共同基金、期权、市政证券和可变合约。Series 7 许可证不包括销售房地产或人寿保险产品。
  • 除了获得系列 7 许可证外,许多州还要求注册代表通过系列 63考试,也称为统一证券代理州法律考试。

系列 7 要求

自 2018 年 10 月 1 日起,第 7 系列考生必须通过证券业基础 (SIE) 考试以及第 7 系列考试才能获得普通证券注册。

根据 FINRA 的说法,SIE 是入门级考试,“评估考生对基本证券行业信息的了解,包括在该行业工作的基本概念,例如产品类型及其风险;证券行业市场的结构,监管机构及其职能;以及禁止的做法。” 如果您需要有关 SIE 的更多信息,FINRA 的 SIE 考试内容大纲提供了更多详细信息。

想要参加系列 7 考试的考生必须由 FINRA 成员公司或其他适用的自律组织 (SRO) 成员公司赞助。会员公司必须为要注册执照考试的考生提交表格 U4(证券业注册或转让统一申请表)。非 FINRA 成员应使用考试注册服务系统 (TESS) 来注册考试。

FINRA 监管证券公司和注册经纪人的活动,确保任何销售证券产品的人都合格并经过测试。

*内容整理来源于网络仅供参考


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