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什么是 63 系列?是证券考试和执照

文 / 美股妈妈 浏览 / 1316 更新 / 2022-11-17

什么是 63 系列?

63 系列(Series 63)是证券考试和执照,持有人有权在特定州为任何类型的证券征求订单。要获得 63 系列许可证,申请人必须通过考试并具备道德实践和信托义务方面的知识。

关键要点

  • 63 系列许可证的申请人必须通过考试并具备道德实践和信托义务方面的知识。
  • 美国大多数州都要求所有潜在的注册代表都必须通过考试,考试涵盖州证券法规原则和禁止不诚实或不道德行为的规则。
  • 科罗拉多、佛罗里达、路易斯安那、马里兰、俄亥俄、哥伦比亚特区和波多黎各不需要 63 系列。

了解系列 63

截至 2018 年 12 月,创建 63 系列考试的北美证券管理员协会 (NASAA)已根据最近税法的变化更新了问题。基于 2018 年税法的问题已于 2019 年 1 月逐步淘汰。Series 65 和 Series 66 考试的问题也已更新。

63 系列(正式名称为统一证券代理州法律考试)是一项注册考试,美国大部分州的所有潜在注册代表都必须参加。但是,科罗拉多、哥伦比亚特区、佛罗里达、路易斯安那、马里兰、俄亥俄和波多黎各不需要 63 系列。

该考试的开发是为了让想要在一个州内的证券行业工作并销售投资产品(例如共同基金、可变年金和单位投资信托)的考生合格。考试涵盖国家证券法规的原则。每个州都有自己的证券法规,称为蓝天法,旨在规范证券销售。

*内容整理来源于网络仅供参考


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