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什么是 SEC 版本 IA-1092?美股投资术语释义

文 / 美股妈妈 浏览 / 562 更新 / 2022-10-03

什么是 SEC版本 IA-1092?

SEC Release IA-1092 是美国证券交易委员会(SEC) 发布的版本,对州和联邦顾问法如何适用于提供金融服务的公司提供统一解释。

SEC发布的IA-1092以1940年的《投资顾问法》或国会颁布的《顾问法》为基础,该法旨在保护那些依赖投资顾问提供证券买卖建议的人。

了解 SEC版本 IA-1092

SEC 发布 IA-1092 是 1987 年联邦方面的证券交易委员会 (SEC) 和州方面的北美证券管理员协会(NASAA) 合作的结果。

这些组织在 1987 年发布了 IA-1092 作为备忘录,以应对 1980 年代财务规划和投资咨询专业人士的激增。该法案重申了SEC Release IA-770 中描述的投资顾问(IA) 的定义,并增加了一些改进:

  1. 养老金顾问和运动员和艺人顾问被列为投资建议的提供者。
  2. 在某些情况下,推荐投资顾问的公司也必须自行注册。
  3. 即使 IA 没有将投资建议作为其主要业务活动,但在许多情况下只要有规律地这样做就足以要求注册。
  4. 如果经纪自营商的注册代表设立了一个单独的商业实体以提供收费的财务规划或投资建议,他们不得依赖经纪自营商(BD) 的注册豁免。(这被称为法定投资顾问。)
  5. 补偿不必是金钱上的定义。仅仅收到产品、服务甚至折扣也被视为补偿。

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