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什么是证券交易委员会 (SEC)?一个独立的联邦政府监管机构

文 / 美股妈妈 浏览 / 837 更新 / 2022-11-17

什么是证券交易委员会 (SEC)?

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission (SEC))是一个独立的联邦政府监管机构,负责保护投资者、维护证券市场的公平有序运作以及促进资本形成。它由国会于 1934 年创建,是证券市场的第一个联邦监管机构。SEC 促进全面公开披露,保护投资者免受市场上的欺诈和操纵行为,并监督美国的公司收购行动。它还批准承销公司之间簿记人的注册声明。

一般来说,通过邮件或互联网在州际贸易中发行的证券必须在 SEC 注册后才能出售给投资者。金融服务公司——例如经纪自营商、咨询公司和资产管理公司,以及它们的专业代表——也必须在 SEC 注册才能开展业务。举个例子:他们将负责批准任何正式的比特币交易。

关键要点

  • 美国证券交易委员会 (SEC) 是美国政府的监督机构,负责监管证券市场和保护投资者。
  • SEC 是根据 1933 年美国证券法和 1934 年证券交易法的通过成立的,主要是为了应对导致大萧条的 1929 年股市崩盘。
  • SEC 本身可以对违法者提起民事诉讼,也可以与司法部合作处理刑事案件。

美国证券交易委员会 (SEC) 的运作方式

SEC 的主要职能是监督证券市场中的组织和个人,包括证券交易所、经纪公司、交易商、投资顾问和投资基金。通过既定的证券规则和条例,SEC 促进市场相关信息的披露和共享、公平交易和防止欺诈。它通过其称为EDGAR的电子数据收集、分析和检索数据库,为投资者提供注册报表、定期财务报告和其他证券表格的访问权限。

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